Britannia BTJ
Cumplimiento Normativo y Protección de Datos Personales
Un programa de cumplimiento sólido protege a la empresa de sanciones, pérdidas económicas y daño reputacional. Diseñamos matrices de riesgo, políticas y controles internos alineados con la normativa ecuatoriana y las mejores prácticas de gobierno corporativo.
Información clave
Cumplimiento Normativo Compliance y Protección de Datos Personales
Los programas de cumplimiento (compliance) en Ecuador permiten a las empresas prevenir riesgos legales, regulatorios y reputacionales mediante la implementación de políticas, controles internos y procedimientos alineados con la normativa vigente y las mejores prácticas de gobierno corporativo.
En Britannia Buró de Técnica Jurídica diseñamos e implementamos programas de cumplimiento adaptados a cada organización, incluyendo matrices de riesgos, códigos de ética, canales de denuncias, políticas anticorrupción y capacitación, fortaleciendo la cultura de cumplimiento y reduciendo la exposición a sanciones y responsabilidades legales.
Los aumentos y disminuciones de capital, así como las reformas de estatutos en Ecuador, son actos societarios que deben ejecutarse con estricto cumplimiento de la normativa para garantizar su validez y evitar contingencias legales.
La prevención de lavado de activos en Ecuador es un componente esencial del cumplimiento normativo para empresas sujetas a obligaciones legales y para organizaciones que buscan fortalecer sus controles internos.
En Britannia Buró de Técnica Jurídica brindamos asesoría especializada en la implementación y evaluación de sistemas de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos, incluyendo matrices de riesgos, políticas de debida diligencia, procedimientos de conocimiento del cliente (KYC), manuales internos, capacitación y apoyo en el cumplimiento de las disposiciones emitidas por las autoridades competentes, reduciendo riesgos legales, financieros y reputacionales.
Los aumentos y disminuciones de capital, así como las reformas de estatutos en Ecuador, son actos societarios que deben ejecutarse con estricto cumplimiento de la normativa para garantizar su validez y evitar contingencias legales.
La protección de datos personales en Ecuador es una obligación legal para las organizaciones que recopilan, utilizan o almacenan información de clientes, trabajadores, proveedores y otros titulares de datos. En Britannia Buró de Técnica Jurídica asesoramos a empresas e instituciones en el cumplimiento de la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales (LOPDP), mediante la elaboración de políticas de privacidad, contratos, evaluaciones de riesgos, procedimientos para el ejercicio de derechos, programas de cumplimiento y acompañamiento como Delegado de Protección de Datos (DPO), reduciendo riesgos legales, sanciones y afectaciones reputacionales.
Los canales de denuncias en Ecuador son una herramienta fundamental de los programas de cumplimiento y del gobierno corporativo, ya que permiten reportar de forma segura y confidencial posibles actos de fraude, corrupción, conflictos de interés, acoso u otras irregularidades dentro de una organización.
En Britannia Buró de Técnica Jurídica asesoramos en el diseño, implementación y gestión de canales de denuncias conformes con la normativa aplicable y las mejores prácticas internacionales, elaborando protocolos de recepción, investigación y protección del denunciante para fortalecer la transparencia, prevenir riesgos legales y promover una cultura de integridad empresarial.
Las políticas anticorrupción en Ecuador son un elemento esencial de los programas de cumplimiento, ya que establecen las normas y controles necesarios para prevenir el soborno, los conflictos de interés, el fraude y otras conductas ilícitas dentro de las organizaciones.
En Britannia Buró de Técnica Jurídica diseñamos e implementamos políticas anticorrupción adaptadas a la realidad de cada empresa, incorporando procedimientos de debida diligencia, controles internos, capacitación, protocolos de investigación y mecanismos de supervisión, con el propósito de fortalecer el gobierno corporativo, reducir riesgos legales y proteger la reputación empresarial.
Las matrices de riesgos legales en Ecuador permiten identificar, evaluar y gestionar los riesgos jurídicos y regulatorios que pueden afectar a una empresa, facilitando la adopción de medidas preventivas para reducir contingencias y fortalecer el cumplimiento normativo.
En Britannia Buró de Técnica Jurídica diseñamos matrices de riesgos legales personalizadas, considerando la actividad, el sector y las obligaciones específicas de cada organización, con el objetivo de mejorar la toma de decisiones, fortalecer los controles internos y proteger el patrimonio y la reputación empresarial.
Las auditorías de cumplimiento en Ecuador permiten evaluar si una empresa cumple con las obligaciones legales, regulatorias y las mejores prácticas de gobierno corporativo, identificando riesgos y oportunidades de mejora antes de que se conviertan en contingencias.
En Britannia Buró de Técnica Jurídica realizamos auditorías integrales de cumplimiento mediante la revisión de políticas, procedimientos, controles internos y documentación corporativa, emitiendo informes con recomendaciones para fortalecer el sistema de compliance, reducir riesgos legales y proteger la continuidad y reputación del negocio.
La due diligence legal en Ecuador es un proceso de análisis preventivo que permite identificar riesgos jurídicos, obligaciones pendientes y contingencias que pueden afectar una inversión, adquisición, fusión o decisión empresarial.
En Britannia Buró de Técnica Jurídica realizamos procesos de due diligence mediante la revisión integral de contratos, estructura societaria, cumplimiento normativo, obligaciones laborales, tributarias, regulatorias y contingencias legales, proporcionando información estratégica para una adecuada toma de decisiones y protección de los intereses empresariales.
Abogado a cargo
Líder de equipo
Abg. Karla Espinosa
Preguntas Frecuentes
Es el conjunto de políticas, controles y procedimientos que ayuda a una empresa a identificar y gestionar sus obligaciones legales. Su alcance depende de la actividad, estructura y riesgos del negocio.
Es necesario revisar su actividad, contratos, personal, manejo de información y regulación sectorial. Un diagnóstico de cumplimiento permite identificar obligaciones, posibles incumplimientos y acciones prioritarias.
Debe analizar qué datos recopila, para qué los utiliza, quién accede a ellos y cómo los protege. También debe revisar sus bases jurídicas, documentos informativos y procedimientos para atender derechos de los titulares.
La obligación depende de los supuestos previstos por la normativa y de las características del tratamiento. Debe evaluarse cada caso antes de designar un delegado o concluir que no resulta obligatorio. La SPDP publica normativa y criterios sobre esta figura. spdp.gob.ec
Debe verificarse la base jurídica que permite utilizar esos datos para fines comerciales y la información proporcionada al cliente. Tener un número telefónico o correo no resuelve por sí solo esa evaluación.
Debe identificar la información comprometida, contener el incidente y evaluar sus consecuencias. También corresponde analizar las obligaciones de comunicación, documentación y respuesta que resulten aplicables.
Primero debe determinarse qué obligaciones corresponden a su actividad. Según el caso, pueden requerirse controles sobre clientes, operaciones, documentación, capacitación y mecanismos internos de detección y reporte.
Revise la notificación, los requerimientos y los plazos. Una evaluación jurídica permite organizar la documentación, preparar la respuesta y determinar las medidas de corrección o defensa pertinentes.
Britannia BTJ brinda asesoría para analizar riesgos de cumplimiento y protección de datos personales. El servicio se estructura según la actividad empresarial, la información tratada y las obligaciones aplicables.